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股票政策法规:关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知

最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知 中华人民共和国最高人民法院法〔2004〕239号 为了保障金融安全和社会稳定,维护证券市场正常交易结算秩序,保护当事人的合法权益,保障人…

最高人民法院关于冻结、扣缴证券交易结算资金的通知

  中华人民共和国最高人民法院法院〔2004〕239号  

  为保障金融安全和社会稳定,维护证券市场正常交易结算秩序,保护当事人的合法权益,保护人民法院依法执行,经商中国证券监督管理委员会,人民法院冻结扣缴证券交易结算资金通知如下:

  一、人民法院办理涉及证券交易结算资金的案件,应当根据资金的不同性质进行区别对待。证券交易结算资金包括从事自营证券业务的客户交易结算资金和证券公司自有资金。证券公司将客户交易结算资金全部存入客户交易结算资金专用存款账户和结算准备金账户,将自营证券业务的自有资金存入自有资金专用存款账户,上述账户报中国证券监督管理委员会备案。因此,应区别处理证券市场主体为被执行人的案件:

  当证券公司为被执行人时,人民法院可以冻结、扣除证券公司开立的自有资金存款账户中的资金,但不得冻结、扣除证券公司开立的客户交易结算资金专用存款账户中的资金。

  当客户为被执行人时,人民法院可以冻结、扣除证券公司营业部开立的资金账户中的资金,证券公司应当协助执行。但是,人民法院不得冻结、扣除证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金专用存款账户中的所有客户共同资金。

  二、人民法院冻结扣缴证券结算准备金时,应当正确定义证券结算准备金和自营结算准备金。证券结算准备金是证券公司在中国证券登记结算有限公司(以下简称登记结算公司)从客户交易结算资金和自营证券业务的自有资金中存入的结算准备资金,专门用于证券交易后的结算,具有结算履约担保的作用。登记结算公司应当设立客户结算准备金账户和自营结算准备金账户,并按照中国证券监督管理委员会批准的规定确定结算准备金的最低限额。因此,人民法院不得冻结或扣除证券公司存在登记结算公司的客户结算准备金。

  当证券公司为被执行人时,人民法院可以向登记结算公司查询确认证券公司支付的自营结算准备金余额;人民法院可以冻结、扣除最低限额以外的自营结算准备金,登记结算公司应当协助执行。

  3、人民法院不得冻结或扣除新股发行验资专用账户中的资金。登记结算公司在结算银行开立的新股发行验资专用账户,专门用于证券市场新股发行业务的资金存放和分配,并按照中国证监会批准的规定开立、使用、备案和管理。因此,人民法院不得冻结或扣除专用账户中的资金。

  四、人民法院应当正确处理清算交付程序与财产顺序的关系。当证券公司或者客户为被执行人时,人民法院可以冻结被执行人的证券或者资金,并责令其在7日内提供其他可执行的财产。被执行人提供其他可执行财产的,人民法院应当先执行财产;逾期不提供或者提供的财产不足以偿还债务的,人民法院可以执行上述冻结的证券或者资金。

  人民法院不得冻结、扣除被执行人交易后进入清算交付期的证券或者资金,以及被执行人履行清算交付义务交付给登记结算公司但尚未清算的证券或者资金。

  5、人民法院对被执行人证券账户中的流通证券采取执行措施时,应当发现流通证券属于被执行人。

  人民法院执行流通证券,可以指示被执行人所在的证券公司营业部在30个交易日内通过证券交易出售证券,并直接将出售所得转入人民法院指定的账户。

  六、人民法院在冻结、扣除证券交易结算资金的过程中,当事人或者协助执行人对客户交易结算资金和结算准备金提出异议的,应当认真审查;必要时,可以提交中国证监会审查。

  七、人民法院在证券交易结算场所采取保全或者执行措施时,不得影响证券交易结算业务的正常秩序。

  本通知自发布之日起执行。最高人民法院的其他规定与本通知不一致的,以本通知为准。

  特此通知。

  二○○四年十一月九日

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作者: admin

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