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基金法规:上海地区股票、基金交易佣金标准规范

(2004年9月16日上海市证券同业公会第四次会员大会通过)一、为鼓励和维护公平竞争,制止证券经纪业务不正当竞争行为,保护证券经营者的合法利益,共同维护上海地区证券行业的经营秩序和整体利益,推进证…

(2004年9月16日,上海证券业协会第四次会员大会通过)1。为鼓励和维护公平竞争,制止证券经纪业务不公平竞争,保护证券经营者的合法利益,共同维护上海证券业的经营秩序和整体利益,促进证券市场的健康发展,上海证券同业协会(以下简称公会)决定自2005年1月1日起在上海实施《上海股票基金交易佣金标准规范》(以下简称《规范》)。
  二、本规范所称股票、基金,是指在沪深证券交易所上市的a股B股票和证券投资基金;佣金标准是指不含税费的净佣金标准。
  3、证券营业部会员应在本规范规定的上海股票和基金交易佣金最低收费标准及以上确定营业部佣金收费标准。保持高于最低标准的原始状态。
  4、证券营业部会员对普通客户的佣金收费最低标准为:现场交易(含自助委托)佣金标准不低于2.8‰;电话委托佣金标准不低于2.2‰;网上交易佣金标准不低于1.6 ‰。
  5.证券业务部会员可以对大基金客户、股票、基金月交易量大的客户给予相应的优惠,但优惠不得低于以下标准表:最低优惠佣金标准表 (货币:人民币)证券营业部会员实行最低优惠佣金标准的,应当在12月1日前向公会秘书处备案。
  6、证券营业部会员参照上述各类佣金收费最低标准,对银证通客户实施。本规范第四条、第五条、第六条所指客户按个人资本账户划分。
  七、证券营业部会员应当自本规范实施之日起,执行本规范规定的各类客户佣金标准。
  8、各证券营业部成员应自觉遵守《反不正当竞争法》和中国证监会关于反不正当竞争的规定,不得以低于本规范规定的佣金标准抢夺客户,不得以现金返还、赠送实物、提供非证券服务等不正当竞争方式。
  九、公会理事会授权公会秘书处行使本规范的协调执行机构。
  10、作为本规范的执行机构,公会秘书处接受公会成员违反本规范规定的举报和投诉:投诉人向公会举报投诉时,应提供被投诉人违反本规范的书面信息,包括违反本规范的具体内容、时间和地点,并尽可能提供有力证据;投诉人应当书面提供其真实身份和联系方式。投诉人为单位的,还应当在举报投诉书上盖章。
  公会秘书处收到举报投诉后,由会员部门进行登记和初审。违反规范的事实基本清楚,符合受理条件的投诉案件,应当在收到举报投诉后5-10个工作日内通知投诉人。
  11、公会秘书处应当对受理的投诉案件进行调查取证。公会秘书处认为有必要的,可以组织被调查单位负责人、工作人员、关系人、举证人等各方参加的听证会。
  公会秘书处确实需要调查的,可以组成临时检查小组进行现场调查,调查小组可以根据工作需要向上海、深圳证券交易所或上海证券监督管理局有关部门报告。
  被调查的证券经营者、利害关系人、证明人应当配合提供与投诉案件有关的证明材料或者其他材料。
  被调查单位应当如实提供与投诉案件有关的原协议、账簿文件、文件、业务函电等资料。
  12、公会应当按照下列处罚程序对确认会员违反规范的行为进行处罚:1。调查人员(小组)明确违反规范事实后,应当提出初步处罚意见,并报公会秘书长办公会议审议。
  2.公会秘书长办公会议审议决定处罚的,应当向违反规范的单位发出处罚通知书。被处罚单位对处罚有异议的,应当在收到处罚通知书后5个工作日内向公会提出复议申请,并详细说明原因。
  3.公会收到复议申请的,应当在10个工作日内再次向公会秘书长办公室会议提出复议,并将复议结果告知被处罚单位。
  13、公会对核实属实会员违反规范的行为采取以下处罚方式:1。第一次违反规范的,后果轻微,影响小,能够积极配合核实,迅速纠正违反规范的行为,处罚措施为:(1)书面警告违反规范的会员单位及其主要责任人;(2)违反规范的会员单位及其主要责任人。
  2、第一次违反规范但阻碍验证,或两次以上违反规范的,处罚措施为:(1)在公会网站及相关媒体上公开谴责违反规范的会员单位及其主要责任人;(2)对违反规范的会员单位及其主要责任人进行不诚实记录并公布,并报中国证券业协会、上海证监会及上海有关部门备案。
  14、违反规范情节严重的,公会将书面提交上海证券监督管理局通知其公司:违反规定的单位负责人严重违反规定,不适合担任领导,建议撤销其职务。同时,建议上海证券监督管理局对上海纪业务的发展漠不关心,直至公司采取有效措施纠正下属机构违反规范,并书面向上海证券业协会全体成员道歉。
  15、根据上海的实际情况和会员要求,本规范的最低佣金标准在5年内基本保持不变。如需调整,将由会员大会决定。
  16.证券业务部会员应通知投资者本规范的内容和公会举报的投诉电话。上海证券业务协会投诉举报电话:021-54035295、传真021-5404835。
  本规范经会员大会审议批准后生效。

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作者: admin

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