股票政策法规：深圳证券交易所业务规则制定办法

第一章 总 则

　　第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称本所）业务规则的制定，完善本所业务规则体系，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》和本所章程的规定制定本办法。

　　第二条 本办法适用于本办法的批准、起草、审查、发布、生效、实施、解释、修改和废止。 本办法所称业务规则，是指对相关市场参与者具有普遍约束力和持续效力的规范性文件，为履行组织证券交易和一线监管职责而制定并以本所名义发布的。

　　第四条 业务规则包括：

　　(一)规则。是指对本所组织的证券交易和一线监管等业务作出全面、系统的基本业务规则。

　　(二)细则。是指对本所规则实施的某一方面的具体业务规则。

　　(三)指导。指本所业务的指导或补充业务规则。

　　（4）其他规定。指除上述三类业务规则外，本所制定的具有普遍约束力的其他规范性文件，名称一般采用规定、方法、通知等。

　　第五条 制定业务规则应遵循以下原则：

　　(一)不得与法律、法规、规章、章程发生冲突；

　　(二)从实际出发，具有可操作性；

　　(三)注重效率，有利于规范管理，防范风险，促进发展；

　　(四)灵活性与原则性、稳定性、连续性与适时变化性相结合；

　　(五)维护业务规则体系内部的和谐统一，规则和指导不得与规则相抵触，其他规则不得与规则、规则和指导相抵触。

　　第六条 法律部负责组织协调业务规则的制定，履行以下具体职责：

　　(一)研究制定工作计划，督促实施业务规则；

　　(二)组织或者参与起草业务规则；

　　(三)审查业务规则草案的合法性和合规性；

　　(四)解释、修改、废除业务规则；

　　(五)与制定业务规则有关的其他职责。

　　 第二章 制定和修改业务规则和计划

　　第七条 各业务部门应于每年12月清理本部门起草并发布的业务规则。同时，下一年制定和修订与本部门业务相关的业务规则应提出立项计划。业务规则立项计划应说明制定或修改业务规则的必要性、与相关业务规则的关系、要解决的主要问题、要建立的主要制度。清理业务规则结果和立项计划一并提交法律部。

　　第八条 总经理办公室指定的部门或法律部将中国证监会、理事会、总经理办公室认为需要制定和修改的业务规则纳入当年的计划。

　　第九条 在总结各部门业务规则清理结果和项目立项计划的基础上，法律部制定并修改本所年度业务规则，报总经理办公室批准后实施。

　　第三章 起草业务规则

　　第十条 起草业务规则包括起草业务规则草案和起草说明。

　　业务规则草案的内容一般包括制定目的、制定依据、适用范围、具体规范、纪律处分、和实施日期。

　　起草说明的内容一般应包括制定业务规则的必要性、起草过程、主要内容和有争议的问题，必要时可附有相关材料。相关材料主要包括国内外各方的意见、研究报告、相关立法材料等。

　　第十一条 起草业务规则由负责相关业务的部门负责。业务规则涉及两个以上部门的，由总经理办公室指定主要起草部门。

　　法律部人员应参与起草业务规则。

　　第十二条 起草业务规则应注意与现行业务规则的联系。同一事项与现行业务规则不一致的，应当在起草说明书中说明原因。

　　第十三条 起草业务规则时，应当清理与其内容相关的现行业务规则。起草的业务规则将取代现行业务规则的，应当在草案中注明拟废除的业务规则的名称和文本号。起草的业务规则仅修改现行业务规则的部分，应当在起草说明书中注明修改的现行业务规则的名称、文本号、条目或者内容。

　　第十四条 业务规则草案涉及其他部门或者与其他部门密切相关的，起草部门应当征求有关部门的意见，并与有关部门协商一致。有争议的问题应当在起草说明书中提出倾向性意见，并说明原因。

　　业务规则草案的内容与证券市场参与者的权益有关，可能对证券市场产生重大影响的，经总经理办公室批准，起草部门可以通过互联网、报纸、信函、研讨会和访问向社会征求意见。

　　第四章 业务规则的结构

　　第十五条 业务规则的结构一般包括:(1)名称；(2)目录；(3)总则；(4)分则；(5)附件；(6)条款；(7)标题；(8)附件。

　　简单的业务规则可以根据需要简化结构。

　　第十六条 业务规则的名称应以简洁准确的文字总结。

　　法律部最终批准了业务规则的名称。

　　第十七条 在业务规则的正文之前，可以设置结构复杂、内容多的业务规则。

　　第十八条 业务规则总则统领整个业务规则，主要规定：

　　(一)制定目的；

　　(二)制定依据；

　　(三)适用范围；

　　(四)基本原则；

　　(五)基本制度。

　　第十九条 业务规则的划分是总则内容的具体化，主要规定：

　　(一)相关主体的权利、职权、义务或职责；

　　(二)保障行使权利或者职权、履行义务或者职责；

　　(三)行使或者侵犯权利或者职权、履行或者不履行义务或者职责的后果。

　　第二十条 主要规定：

　　(一)名词术语的解释

　　(二)解释业务规则的权利；

　　(三)有效执行业务规则；

　　(四)业务规则的失效或废止。

　　第二十一条 起草业务规则规定时，应注意以下事项：

　　(一)权利、职权、义务、职责及其保障和行为后果的规定明确、具体、全面；

　　(二)结构合理，层次清晰，顺序合适；

　　(三)适用范围和适用对象普遍，含义明确，逻辑结构完整；

　　(四)避免条文内容相互抵触。

　　第二十二条 业务规则的文字段落一般采用条、款、项等形式。如果条款内容复杂，可以设置标题，用简洁准确的语言总结条款内容。

　　如果业务规则内容多且复杂，可以采用章节的形式。

　　每章、节、条的序号用中文数字依次表示，钱不编序号，项的序号用中文数字加括号依次表示。条也可以用阿拉伯数字连续编号，比如1.1.1。并列标题在结构和文字风格上应协调一致。

　　第二十三条 附件汇总与业务规则有关的材料，需要适用或参考。附件中列出的材料应列出全称。

　　第二十四条 对于同一事项，主板和中小企业板均需制定相关业务规则，可采用以下三种方式：

　　(一)主板和中小企业板分别制定业务规则；

　　(二)统一制定适用于主板和中小企业板的业务规则；

　　(三)制定适用于主板和中小企业板的统一业务规则，制定适用于中小企业板的特殊规定。

　　第二十五条 分别制定业务规则的，应当在总则中规定 本业务规则适用于在深圳证券交易所上市的公司（中小企业板上市公司除外)或本业务规则适用于在深圳证券交易所中小企业板上市的公司。

　　第二十六条 如果分别制定业务规则，主板和中小企业板的业务规则应在样式、结构和基本概念上保持一致。