1.可转债转股前的准备工作
(1)可转换债券只能在转换期内转换。目前市场上交易的可转换债券转换期一般为可转换债券发行结束后6个月至可转换债券到期日。在此期间,可在任何交易日转换。
(2)可转债转股不需要任何费用,所以你的账户不需要为转股准备额外的资金。
(3)需要特别注意的是,可转债一般都有提前赎回的条款。持有可转换债券的投资者应密切关注这一点。公司发出赎回公告后,应及时转换或直接出售可转换债券,否则可能遭受巨大损失。因为公司通常只赎回所有未转换的债券超过面值(一般不超过105元),而符合赎回条件的可转换债券一般超过130元,有些甚至超过200元!
(4)申请转换的可转换债券的总面值必须是1000元的整数倍。申请转换的最终股份为整数股。当尾数小于1股时,公司将在转换日后5个交易日内以现金支付。兑换金额为小数点后的股票数量乘以转换价格,如剩余0.88股,转换价格为5元,兑换金额为0.88*5=4.4元。
2.可转债转股的详细操作方法
沪深可转债转股程序差异很大,具体如下:
A.上海市场
(1)在证券交易页面上,委托出售,输入转换代码(注意不要输入转换代码,否则将成为交易交易),然后输入转换数量(无需填写股价,系统自动显示为100元)。在一些证券界面中,委托购买也可以。这是因为,只要您输入以下转换代码,系统默认为您有权行使转换。
(2)券商柜台或电话转股,方法相同。
B.深圳市场
(1)证券公司柜台转股(大部分证券公司要求只能在柜台转股)。需要带身份证和股东卡到开户地柜台填表申请转股。
(2)部分证券公司支持网上转股,如银河证券、宏源证券等。方法:在证券交易页面上,选择其他业务(各证券界面可能不同,有疑问可咨询您的证券公司),操作模式选择可转换债券,以下输入可转换债券代码(深圳可转换债券无转换代码),然后输入转换数量。
(3)部分券商支持光大证券等电话转股。操作流程:1买入,2卖出,3撤单,4债转股。按4债转股,输入可转债代码和数量。关于转股的数量,各券商的页面可能会有所不同,有的是手,有的是张。1手=10张。也就是说,如果你有面值1000元的可转换债券,一些证券公司要求你填写数量1(手),而另一些证券公司需要填写10(张),这应该根据证券公司的界面来实践。
需要注意的是,无论是上海还是深圳,一旦转股成功下单,都不能撤单!
3.可转债转股前后的交易
可转债实行T+0交易,即当天购买的可转换债券可以在当天出售;当天购买的可转换债券可以在当天收盘前转换(请注意,由于证券公司的设置可能显示可转换股票的数量为0,因此仍需转换股票的数量通常可以成功)。转换后的当天晚上9点或第二天早上,可转换债券消失,可转换债券的正股出现,股票第二天(T+1日)可以卖出。
可转债交易技巧:有些证券公司在你委托转股后仍然可以继续出售转债。如果你的转债在收盘后没有出售或只是部分出售,剩下的仍然可以自动转股。
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