广东证监局开出节后首张警示函：被罚机构全职员工已不足5人 还存在这些问题

　　10月9日，广东证监局通报了节后首份行政监管文件。

　　据调查，华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件，不符合法定要求。

　　华联汇垠是2016年6月成立的私募股权、创业投资基金管理人，时至今日，全职从业人员已少于5人，此外，该机构存在高管人员无证券投资基金从业资格的情形，且存在逾期未清算基金。

　　机构已不符合法定要求条件，被降为观察会员

　　10月9日，广东证监局通报了一起处罚案例，对华联汇垠股权投资基金管理（横琴）有限公司采取出具警示函措施的决定，与此前机构内控不严、信披不合规等常见类型不同，该机构已出现不符合法定要求的成立条件。

　　根据监管披露的警示函说明，华联汇垠缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》中相关条款规定。另据中国基金业协会的披露，华联汇垠已变为观察会员级别。

　　据悉，协会的会员可以分为普通会员、联席会员和观察会员，其中，观察会员包括不符合普通会员条件的其他私募基金管理人。根据协会此前备注的信息显示，华联汇垠在协会从业人员管理人平台中注册的全职员工数量少于5人。

　　此外，由于机构信息报送异常，协会对华联汇垠进行了机构诚信信息提示，涉及未按要求按时提交经审计的年度财务报告；未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上（资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜）；未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上（私募基金信息披露备份系统相关信息披露报告备份事宜）。

　　华联汇垠成立于2016年6月1日，是一家私募股权、创业投资基金管理人，目前高管信息中仅显示申军一人，也是该机构的法人、总经理、信息填报负责人等。曾在德邦证券、交通银行广东省分行供职。

　　高管存在无证上岗情形，存在逾期未清算基金

　　除申军以外，协会目前暂无备案其他高管人员信息，不过从过往的机构提示信息来看，该基金管理人的高级管理人员或非证券类私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人存在未取得基金从业资格的情形。

　　涉及高管无证上岗，或也对机构进行募投管退的各环节造成隐患，从已知的信息来看，华联汇垠存在逾期未清算的基金。

　　除华联汇垠稳健8号私募投资基金、华联汇垠稳健6号私募投资基金外，其他在协会备案的基金已清算，但这两只基金分别在2018年8月23日和2018年3月21日后没有任何披露信息。

　　事实上，这也不是华联汇垠首次被监管处罚，早在2021年，广东证监局就对其采取责令改正措施，因发现该公司存在间接向投资者承诺保本保收益，定期向投资者支付固定收益；未按照《基金合同》风险揭示书的约定，向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易；在稳健6号产品不定期开放募集期间，未向投资者揭示稳健6号底层资产存在重大风险等违规。

　　启信宝信息查询显示，华联汇垠对外投资多以参股其他股权投资基金为主，涉及广州昇跃投资合伙企业（有限合伙）、华联嘉禾股权投资基金管理（横琴）有限公司等十余家，其中多家已经显示为注销企业。

　　直接投资的案例中，如天津天科中为科技发展有限公司，记载其投资数额达到2.7亿元，投资比例达到87.1%。

　　今年以来，私募行业“扶优限劣”整体呈现升级态势，伴随着备案新规等多项行业规则落地，私募行业健康平稳发展的制度基础获得进一步夯实。与此同时，行业清理步伐也在加快。

　　截至9月28日，年内已有2344家私募机构完成注销，其中包括1586家私募股权、创投基金，685家私募证券投资基金，其他私募投资基金72家，还有1家机构未填报管理人类型。其中，由中基协注销的私募机构共有1823家，占比约为78%。

（文章来源：每日经济新闻）