基金法规：关于进一步完善证券投资基金募集申请审核程序的通知

关于进一步完善证券投资基金募集申请审计程序的通知

　　证监基金字[2005]101号

　　基金管理公司、基金托管银行：

　　为进一步完善证券投资基金(以下简称基金)募集申请审计程序，提高审计效率和质量，促进基金市场健康规范发展，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金经营管理办法》、《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》(证监基金字[2003] 13)和《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定(试行)》(以下简称《程序规定》)，现通知如下:

　　1、中国证监会受理基金募集申请后，根据拟募集基金的具体情况，决定是否组织基金专家评审会审查基金募集申请。

　　对于提交基金专家评审会议的基金募集申请，评审专家重点关注基金的投资管理和风险控制，并独立发表评审意见，供中国证监会参考。

　　2、基金管理公司提交的行为准则、投资研究能力强、市场评价好的基金募集申请，除下列情形外，不提交基金专家评审会议评审：

　　(一)基金管理公司成立经营不满一年的；

　　(二)基金产品设计创新较大；

　　（3）基金产品设计需要进一步改进，需要参考基金专家评审会议的评审意见；

　　（4）根据审慎监管原则，中国证监会认为应提交基金专家评审会议的其他情况。

　　3、基金产品设计创新较大的，中国证监会优先安排基金专家评审会议评审和申请材料评审。基金产品有重大创新的，经中国证监会批准后，其他基金管理公司不得在中国证监会规定的期限内复制、模仿基金募集申请。

　　4、基金募集申请经审核发现基金设计方案粗糙、投资经营思路不明确或风险控制措施不完善的，责令提交基金募集申请的基金管理公司按照《程序规定》第二十四条、第二十五条规定的程序进行重大修改。已提交基金专家评审会审核的，还应当根据修改后的具体情况决定是否提交基金专家评审会审核。

　　5、修订后重新提交基金专家评审会议审查的基金募集申请。如仍存在上述问题，中国证监会不予批准，并根据具体情况采取相关行政监管措施。

　　六、律师事务所申请出具法律意见，提供法律服务的，应当遵守有关规定，认真履行职责，核实核实有关材料和事实，确保出具文件的真实性、准确性和完整性。

　　七、本通知自发布之日起实施。

　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○五年六月十六日