私募行业正在不断加强标准化！
中国证券公司记者发现，今年8月至9月，中国证券投资基金行业协会（以下简称“协会”）对机构及相关个人发布了126项纪律处分决定，处罚力度明显加强。在各种违规行为中，“产品未记录”经常出现，许多知名私募股权因此受到处罚。
许多知名私募股权公司被罚款
9月27日，协会网站公布了君信达私募股权基金管理（深圳）有限公司、上海泉溪投资管理有限公司等五项私募股权处罚决定。
在关于君信达纪律处分的决定中，协会决定公开谴责君信达有两起违规行为。君信达的一项违规行为是管理未备案的私募基金产品。根据行政监管措施的决定、协会的验证和机构提交的法律意见，君信达管理部分未备案的私募基金产品。上述行为违反了《私募股权基金监管办法》第八条、《关于加强私募股权投资基金监管的若干规定》第六条、《私募股权投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条的规定。此外，私募股权尚未按约定履行信息披露义务。
同样存在上海泉汐产品未备案的情况。根据协会纪律处分决定，上海川富投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“上海川富”)成立于2016年2月5日，上海泉汐担任普通合伙人。2017年1月12日，“上海川孚”向外界筹集5000万元资金，并向外界投资。同时，根据《上海川富投资合伙企业(有限合伙)有限合伙协议补充协议》，上海泉熙作为“上海川富”的普通合伙人，向有限合伙人收取2.5%/年的管理费。上述协议还规定了投资收益分配的相关规定。“上海川富”的上述行为和协议符合私募股权基金产品的典型特征，属于应向协会备案的私募股权基金类别，但上海泉溪未办理“上海川富”备案手续。
值得注意的是，除了产品未备案外，上海泉溪还存在一些违规行为。包括缺乏内部控制管理、非法筹集资金、投资者适当性管理材料保管不当等。最后，该协会公开谴责了该私募股权，并暂停了6个月的私募股权基金产品备案。
君信达和上海泉汐在业内都很有名。根据协会数据，两家私募股权公司的管理规模都在10亿元以上，其中上海泉汐的管理规模在20亿元到50亿元之间。
“产品未备案”的违规行为经常出现在协会的处罚中。9月初，上海迎水投资管理有限公司，一家知名的100亿私募股权公司，受到公开处罚。协会认定上海迎水有两项违规行为。其中之一是部分私募股权基金产品募集完成后未向协会备案。
经调查，2017年3月，常州凤凰新城棚户区改造投资中心（有限合伙）（以下简称凤凰新城）成立，上海水执行合伙人、海洋证券有限公司定向资产管理计划）和政府投资平台企业分别为优先有限合伙人和劣质后有限合伙人。根据合伙协议，上海迎水负责提出投资建议，组建管理团队，实施项目投资和投资后管理，并按约定提取管理费。凤凰新城最终投入常州市棚户区改造项目。综上所述，协会认为凤凰新城存在外部募集行为和外商投资，属于非公开募集资金和资产由基金经理管理的投资活动合伙企业，符合私募股权基金监管措施和私募股权投资基金经理登记和基金记录措施（试行）第二条应记录私募股权投资基金概念。但凤凰新城资金募集完成后，未按规定向协会备案，违反了《私募基金监管办法》第八条和《登记备案办法》第十一条的规定。
上海迎水为此辩护，但协会没有采纳。与此同时，私募股权也违反了专业业务要求。上海迎水因上述违规行为被协会警告。
数据显示，今年8月至9月，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）为机构和相关个人发布了126项纪律处分决定，与以前相比，处罚力度明显加强。
加快行业清理步伐
在扶优限劣的大方向下，私募行业的清理步伐也在加快。不久前，私募集中注销再次出现。
根据协会的信息，9月27日和9月28日，28家和174家私募股权被取消。根据9月28日取消的数据，174家私募股权包括108家私募股权、风险投资基金、58家私募股权证券投资基金和其他7家私募股权投资基金经理。在这些私募股权中，只有一家主动取消，另外173家由协会取消。
截至目前，今年已注销私募股权2344家，其中私募股权1586家，风险投资基金685家，私募股权投资基金72家，其他私募股权投资基金72家，其中一家机构未填写管理类型；从注销类型来看，在上述2344家私募股权中，有1823家、48家和39家私募股权被协会注销、主动注销和公告注销。与去年主动取消私募股权不同，今年以来，私募股权主要由协会取消。
根据协会数据，截至2023年8月底，有21948家私募股权基金经理。其中，私募股权投资基金管理人8561人，私募股权投资基金管理人13107人，私募股权投资基金管理人9人；其他私募股权投资基金管理人271人。管理基金总数152961只，管理基金规模20.82万亿元。其中，现有私募股权投资基金98110只，现有规模5.89万亿元；现有私募股权投资基金31420只，现有规模11.20万亿元；现有风险投资基金22114只，现有规模3.16万亿元。
(来源:中国证券公司)
微信扫一扫打赏
支付宝扫一扫打赏
