基金法规：证券投资基金业从业人员执业守则

证券投资基金从业人员执业守则

　　(中国证券业协会基金公会，2001年10月11日)

　　为加强证券投资基金（以下简称基金）行业自律，规范基金运作，树立基金行业良好形象，提高行业技术水平和服务质量，确保行业有序竞争，实现行业发展目标，中国证券协会基金协会制定本公约，供全体成员相互监督，共同遵守。

　 第一条　以基金投资者利益为出发点，坚持诚信、公平、公正、公开的原则，自觉维护证券市场健康稳定发展。

　 第二条　严格遵守国家法律法规和监管部门的有关规定。

　 第三条　严格遵守基金合同、托管协议等法律文件的规定。

　 第四条　严格自律管理，规范经营行为，建立完善的内部管理制度、合规控制制度和员工行为规范。

　 第五条　积极配合监管部门，确保基金监管的顺利发展

　 第六条　以规范的经营、专业的管理、稳健的经营，树立良好的基金形象，维护公众对基金的信心。

　 第七条　确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

　 第八条　关注公众对基金投资行为的评价，接受其监督，根据证券交易制度的调整，及时纠正基金运营过程中的投资交易行为。

　 第九条　加强员工培训和管理，提高员工的专业素质和职业道德水平。

　 第十条　致力于基金宣传和投资者教育，共同培育基金市场。

　 第十一条　倡导成员以多种形式交流经验，团结合作，相互促进，共同发展。

　 第十二条　提倡公平竞争，维护行业声誉，禁止下列行为：

　　1.违反证券交易制度和规则，扰乱市场秩序；

　　2.贬低同行，提升自己；

　　3.员工为自己或与自己有利害关系的他人买卖股票；

　　4.以不正当手段谋求业务发展；

　　5.损害基金业形象的行为；

　　6.中国证监会禁止的其他法律、法规和行为 。