底层资产隐藏着“猫腻” 投资者联合举报！“百亿级私募”爆雷？

摘要
【底层资产隐藏“猫腻” 投资者联合举报！“百亿级私募”爆雷？】近日，记者获悉，部分投资者举报了上海雷根资产管理有限公司，上海雷根资产管理有限公司自称是百亿级私募股权。面对投资者的指控，记者立即联系雷根基金相关人士核实，截至新闻发布时尚未得到正式回复。

　　近日，记者获悉，部分投资者举报上海雷根资产管理有限公司(以下简称“雷根基金”)，自称是百亿级私募。

　　根据委托律师提供的相关报告信，2023年4月，雷根基金海外基金宣布进入提前清算程序，但尚未完成清算。投资者发现产品无法兑现后，发现雷根基金询问情况，但从未获得基金底部资产的具体信息。

　　无奈之下，很多投资者从公开披露信息、托管人等方面寻找线索，发现这款自称香港股市创新、投资中国美元债券的“百亿级私募”，不仅存在变相保本、信息披露不到位等合规问题，还利用基金资产高水平接管自己或关联方持有的股票。

　　面对投资者的指控，记者立即联系雷根基金相关人士核实，截至新闻发布时尚未得到正式回复。

　　雷根基金在赎回危机后“打太极”

　　公开信息显示，雷根基金成立于2014年，母公司为雷根实业集团有限公司（以下简称“雷根集团”），由李海龙和李金龙兄弟控制。根据中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金会协会”）披露的数据，雷根基金的国内资产管理规模为20亿-50亿元。雷根基金的官方网站声称，目前国内外管理规模约为100亿元。

　　近日，投资者委托律师向记者提供的举报信显示，2022年，基于雷根基金销售人员的宣传推荐，吴亮(化名)购买了“雷根国际增长基金VI” SP”（Regan International Growth Fund VI SP，“SP6基金”)。

　　当时，雷根基金表示，SP6基金具有中低风险、高安全性、开放认购、每年定期开放赎回、流动性好等特点。2022年10月，吴亮提前通知李海龙及其运营商，2023年1月到期后将申请赎回SP6基金的投资份额，让其通知基金行政管理人（NuBright）执行赎回。

　　然而，自2023年1月以来，举报人多次敦促李海龙和基金运营商尽快履行赎回义务，但雷根基金拒绝履行赎回义务。2023年2月，吴亮询问了行政管理人尼基金的赎回情况，但尼基表示，自2022年10月以来，他从未从雷根基金处收到过吴亮的任何赎回申请。

　　吴亮立即询问了李海龙的情况，李海龙向他发布了一份显示为开曼群岛金融管理局的文件（CIMA）发布的《金融制裁通知》。李海龙表示，该基金于2022年12月收到通知，其基金账户因涉嫌洗钱而被银行冻结，CIMA指令问题在发现前不得赎回。

　　吴亮说，奇怪的是，CIMA出具的所谓中文通知既没有被通知，也没有签署。CIMA反馈基金及相关投资者在向基金管理人和开曼律师核实CIMA后，不在其制裁名单上。这份文件不排除是雷根基金伪造的。Nubright作为基金行政管理人，从未见过这份文件。此外，吴亮多次要求李海龙披露基金的底层资产，但他一直隐瞒，拒绝披露。

　　吴亮透露，2023年4月，雷根基金开始就包括SP6基金在内的多只基金发出通知，声称在另行通知之前，基金净值将暂停无限期赎回，不向投资者支付，也不再向投资者披露。

　　吴亮还从其他投资者那里了解到，雷根招金全天候6号私募证券投资基金(以下简称“全天候6号”)、雷根天宝全天候一号私募投资基金(以下简称“全天候一号”)等国内多只私募基金也于2023年初左右发布清算公告，但未能偿还。一些投资者此前与雷根基金签订了回购协议，约定保本保息和固定年化收益。

　　底层资产隐藏着“猫腻”

　　从雷根基金的路演资料来看，它擅长在香港股市创新，并通过收入交换投资中国美元债券。为什么现在很多产品很难兑现？为什么底层资产被掩盖？

　　根据投资者提供的全天候6清算公告和托管人广发证券出具的基金投资说明，截至1月6日，全天候6号总资产中，除98.87元银行存款外，其余3170.9万元为未变现资产，均投资私募股权基金，即混合1号私募证券投资基金(以下简称“起复1号”)和混合7号私募证券投资基金(以下简称“起复7号”)。在全天候一号私募股权基金的清算报告中，也出现了混合六号私募股权证券基金(以下简称“起复六号”)的复选。

　　那么，起复投资其产品，将资金投入哪里呢？

　　根据华虹科技年报，截至2020年底，公司前十名股东出现了起复1号、6号、7号。同时，上海超辰文化传播有限公司(以下简称“上海超辰”)、上海玉屹实业有限公司(以下简称“上海玉屹”)、雷根实业集团有限公司、雷根有道基金、雷根多战略基金也出现在股东名单中。

　　通过梳理公开信息，我们可以发现上述股东几乎与李海龙和李金龙有着千丝万缕的联系。

　　具体来说，上海玉毅的实际控制人田玉凤也是上海雷根投资中心（有限合伙）的股东，上海超辰和上海玉毅的电话号码相同，雷根实业集团有限公司是上海雷根资产管理有限公司的全资母公司，法定代表人为李金龙。

　　根据2020年5月全国中小企业股份转让制度披露的自律监管措施决定，上海雷根资产管理有限公司2019年6月26日至2020年2月21日－雷根多战略基金及其涉嫌相关账户在参与华虹科技、金政科技、惠通股份、欧耐新材料交易过程中进行了大量或频繁的反向交易。与此同时，上海超辰也因同样的问题被全国股转公司采取了自律监管措施。